14春福建师范大学《证券投资学》在线作业一

福师《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100 奥鹏学习网（aopeng123.cn) 发布
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）
V
1. 下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
此题选: D 满分：2 分
2. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ）。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
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3. 我国证券市场的监管机构是（ ）。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
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4. 与优先股相比，普通股票的风险( )。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
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5. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
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6. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
此题选: D 满分：2 分
7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
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8. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯・亨利・道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准・普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
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9. 一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 市场指数型证券组合
D. 有效型证券组合
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10. 按照我国法律规定，股票发行不能以（ ）
A. 市价发行
B. 面值发行
C. 折价发行
D. 溢价发行
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11. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
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12. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
此题选: D 满分：2 分
13. 相对强弱指标的应用法则不包括（ ）。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 与RSI的参数无关
此题选: D 满分：2 分
14. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
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15. 证券投资基金反映的是（ ）关系。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
此题选: D 满分：2 分
16. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
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17. 正确的投资心态应该是（ ）。
A. 赌博心理
B. 犹豫不决心理
C. 盲目跟风心理
D. 有亏损的心理准备
此题选: D 满分：2 分
18. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
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19. 安全性最高的有价证券是（ ）。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
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20. （ ）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
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单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
V
1. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为（ ）。
A. 场内交易市场
B. 场外交易市场
C. 发行市场
D. 流通市场
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2. 债券按期限划分可以分为（ ）。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
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3. 马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ）。
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
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4. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A. 普通股票
B. 特别股股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
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5. 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ）。
A. 交易对象和交易目的不同
B. 价格的决定因素不同
C. 市场风险和流动性不同
D. 市场的功能和作用不同
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6. 股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A. 内在价值
B. 票面价值
C. 发行价格
D. 账面价值
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7. 从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。
A. 凭证式债券
B. 实物债券
C. 记账式债券
D. 公司债券
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8. 效用函数的基本类型（ ）。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
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9. 证券投资的基本策略是（ ）。
A. 选择具有发展前景行业的上市公司
B. 选择经营管理良好的上市公司
C. 不要购入太多的热门股
D. 注意股市长期趋势的变化
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10. 股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行的时间
C. 发行股票的股份类别及每股金额
D. 股票的编号
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单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）
V
1. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
A. 错误
B. 正确
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2. 证券交易市场又被称为“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
A. 错误
B. 正确
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3. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金 。
A. 错误
B. 正确
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4. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。
A. 错误
B. 正确
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5. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。
A. 错误
B. 正确
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6. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。
A. 错误
B. 正确
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7. 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。
A. 错误
B. 正确
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8. 半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A. 错误
B. 正确
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9. 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
A. 错误
B. 正确
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10. 利率风险不属于系统风险 。
A. 错误
B. 正确
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11. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
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12. 现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表 。
A. 错误
B. 正确
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13. 资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。
A. 错误
B. 正确
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14. 可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具。
A. 错误
B. 正确
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15. 投资组合管理中的核心环节是资产配置。
A. 错误
B. 正确
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16. 与优先股相比，普通股票的风险较大。
A. 错误
B. 正确
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17. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 。
A. 错误
B. 正确
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18. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
A. 错误
B. 正确
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19. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。
A. 错误
B. 正确
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20. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。
A. 错误
B. 正确
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