13春吉林大学《证券投资学》在线作业二

吉大《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 欧洲证券是指()
A. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
C. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券
满分：4 分
2. 国债是指（）
A. 公司债券
B. 金融债券
C. 国家债券
D. 地方政府债券
满分：4 分
3. 上证指数的基期是指（）
A. 1990年4月3日
B. 1990年12月19日
C. 1991年4月3日
D. 1996年7月1日
满分：4 分
4. 证券结算公司的中央存管功能有()
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
满分：4 分
5. 股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。
A. 人大常委会
B. 最高人民法院
C. 国务院授权的部门或省级人民政府
D. 国务院
满分：4 分
6. 《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
此题选: D 满分：4 分
7. 股份有限公司的最高权力机构是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 经理
满分：4 分
8. 在证券经纪业务中,证券经营机构()
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
满分：4 分
9. 证券市场的次级市场是指（）
A. 一级市场
B. 初级市场
C. 发行市场
D. 流通市场
此题选: D 满分：4 分
10. 某一产业在其初创阶段往往表现为（）
A. 低风险低收益
B. 低风险高收益
C. 高风险低收益
D. 高风险高收益
此题选: D 满分：4 分
吉大《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 按投资人的收益划分,债券主要分为（）
A. 固定利率债券
B. 浮动利率债券
C. 参加公司债券
D. 附新股认购权债券
满分：4 分
2. 资本市场可划分为（）
A. 中长期信贷市场
B. 股票市场
C. 证券市场
D. 回购市场
满分：4 分
3. 股份公司的设立方式分为（）
A. 发起设立
B. 改组设立
C. 募集设立
D. 合并设立 br /
满分：4 分
4. 企业股份制改组的一般目的包括（）
A. 筹集资金
B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制
C. 确实法人产权制度，实行政企分开
D. 调整产业结构，实现资源优化配置
满分：4 分
5. 证券市场按其纵向结构可以划分为（）
A. 股票市场和债券市场
B. 发行市场和流通市场
C. 一级市场和二级市场
D. 初级市场和次级市场
满分：4 分
吉大《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. 提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 债券是体现债权债务关系的法律凭证。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
6. 美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
7. 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
8. 市场利率下跌，债券价格上升。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
9. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
10. 证券发行人是资金的供应者。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分