东财《基金管理》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
2. 对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分：4 分
3. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
满分：4 分
4. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（ ） 。
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
此题选: D 满分：4 分
5. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分
6. 偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
满分：4 分
7. （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
此题选: D 满分：4 分
8. 持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（ ）的核算。
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 利息
此题选: D 满分：4 分
9. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
10. 对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
满分：4 分
11. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法 。
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
满分：4 分
12. 在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
满分：4 分
13. ETF的认购方式不包括（ ） 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
此题选: D 满分：4 分
14. 针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4 分
15. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. ( )是组合管理的基本目标。
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
满分：4 分
2. 基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分：4 分
3. 基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
满分：4 分
4. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
5. 高级管理人员任职资格包括（ ） 。
A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 取得基金从业资格
D. 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
满分：4 分
6. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4 分
7. 证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
满分：4 分
8. 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4 分
9. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
满分：4 分
10. 股票、债券型基金的申购、赎回原则是（ ）。
A. “未知价”交易原则
B. “已知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）
V
1. （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分
2. 对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分：4 分
3. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
满分：4 分
4. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（ ） 。
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
此题选: D 满分：4 分
5. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分
6. 偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
满分：4 分
7. （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
此题选: D 满分：4 分
8. 持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（ ）的核算。
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 利息
此题选: D 满分：4 分
9. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
10. 对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
满分：4 分
11. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法 。
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
满分：4 分
12. 在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
满分：4 分
13. ETF的认购方式不包括（ ） 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
此题选: D 满分：4 分
14. 针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4 分
15. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分
东财《基金管理》在线作业一
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）
V
1. ( )是组合管理的基本目标。
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
满分：4 分
2. 基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分：4 分
3. 基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
满分：4 分
4. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4 分
5. 高级管理人员任职资格包括（ ） 。
A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 取得基金从业资格
D. 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
满分：4 分
6. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4 分
7. 证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
满分：4 分
8. 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4 分
9. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
满分：4 分
10. 股票、债券型基金的申购、赎回原则是（ ）。
A. “未知价”交易原则
B. “已知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
满分：4 分
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