12秋东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三

东财《证券发行与交易实务》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。）
V
1. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A. 3000
B. 5000
C. 1000
D. 2000
此题选: D 满分：4 分
2. 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
满分：4 分
3. 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A. 《证券法》
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
满分：4 分
4. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 100％
满分：4 分
5. 我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A. 《证券法》
B. 《公司法》
C. 《中国商业银行法》
D. 《中国人民银行法》
满分：4 分
6. 按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A. 尽职调查
B. 清产核资
C. 财务审计
D. 资产评估
满分：4 分
7. 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A. 推荐
B. 上市保荐人
C. 审批
D. 核准
满分：4 分
8. 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A. 内部融资与间接融资
B. 直接融资与问接融资
C. 股权融资与债务融资
D. 股权融资与问接融资
满分：4 分
9. ()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A. 公司法人财产的独立性
B. 公司法人财产的完整性
C. 公司法人财产的稳定性
D. 公司法人财产的合法性
满分：4 分
10. 关于外部融资说法正确的是()。
A. 外部融资是来源于公司外部的融资
B. 外部融资效率低
C. 外部融资成本低
D. 外部融资风险小
满分：4 分
11. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A. 30％
B. 65％
C. 50％
D. 10％
满分：4 分
12. 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度
满分：4 分
13. 发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A. 300万元
B. 200万元
C. 1亿元
D. 500万元
此题选: D 满分：4 分
东财《证券发行与交易实务》在线作业三
试卷总分：100
单选题
多选题
二、多选题（共 12 道试题，共 48 分。）
V
1. 筹集外部资金途径包括()。
A. 发行新的股票
B. 发行债券
C. 发行优先股、认股权、可转换证券
D. 公积金
满分：4 分
2. 广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A. 公司融资、并购顾问
B. 股票和债券等金融产品的销售和交易
C. 资产管理
D. 风险投资业务
满分：4 分
3. 证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 包销经核准的证券
满分：4 分
4. 承销说明书包括以下()内容。
A. 承销商和发行人名称
B. 承销方式
C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
满分：4 分
5. 中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A. 根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B. 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C. 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D. 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
满分：4 分
6. 净经营收入理论的理论假定包括()。
A. 不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B. 当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C. 企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D. 负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
满分：4 分
7. 账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
A. 各种银行账户
B. 会计核算科目
C. 库存现金
D. 有价证券
满分：4 分
8. 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A. 向战略投资者配售
B. 向参与网下配售的询价对象配售
C. 向参与网上发行的投资者配售
D. 向战略投资者分配
满分：4 分
9. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
C. 净资本与负债的比例不得低于8％
D. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
满分：4 分
10. 1952年，美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A. 净收入理论
B. 净经营收入理论
C. 介于两者之间的传统折中理论
D. MM理论
满分：4 分
11. 企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A. 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B. 经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
满分：4 分
12. 关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。
A. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售
B. 在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C. 主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
D. 中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
满分：4 分