华师15春《证券投资》在线作业答案

华师15春《证券投资》在线作业2 S  f6 l( s& ~, `2 [9 y

% q; Y' c/ y' /) n" ~一、单选题：( P& s) /% q4 s$ C. M  r- n. w) a/ N
1.光头光脚的长阴线表示当日(    )。          (满分:2)
2 Z, N$ K% D/ Y    A. 空方占优. s0 K9 W+ h: u
    B. 多方占优5 g- i+ d5 a# d6 ^
    C. 多、空平衡2 A1 H) o0 ^% X% U+ J) y) W
    D. 无法判断
7 /3 |' T. v7 X7 z( w; R2.射击之星，一般出现在(    )。          (满分:2)
& T) l0 g+ g" ]8 [    A. 顶部
0 Y$ _6 z0 z! a6 n    B. 中部/ e. g# L# o- [4 }5 /
    C. 底部
6 i4 L. e' O, P+ m) V& g    D. 任意处
4 J! s& w3 a* }' R4 q# /2 o; H2 _: k3.发行人以(    )票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。          (满分:2)
. O/ ?2 h% s2 o: T( ?    A. 高于
$ x2 l2 h" /3 ?- F    B. 等于) [& _" J( S1 i- g* J  q7 a
    C. 低于
5 Q  Z( m4 p5 q7 /    D. 不确定" K" z& p, B0 H; O# o6 V+ E
4.在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是(    )。          (满分:2)0 T& y8 ~$ H8 v7 j
    A. 10%. `4 R; P1 q2 B' ?' z
    B. 5%1 |1 h  ]# x7 Z, O) I  Y
    C. 3%
! j) l7 G1 I; J* a: y    D. 15%+ }6 U! F' m; ~, w  P6 t
5.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现(    )K形图 。          (满分:2)( H$ `7 d1 g' [7 l, s( {3 s
    A. 十字形
5 D3 ?6 f- m: |( @8 u    B. 光头阴线% P+ U: b: b% L. _; H' l
    C. 光脚阴线
* R8 j; ^' D1 V( A  E+ {* w    D. T形
. C& v, M; r" E* e8 s6 L* g6.标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于(    ) 。          (满分:2)( T5 G8 K# ^' M7 N
    A. 综合指数
& C% X( w2 ~3 c  y5 /    B. 分类指数
* B$ `  P' i) y$ x  S0 }; i    C. 成份指数' n+ Q, x; f' X5 S( z
    D. 以上都对& Z1 u" W: l% D
7.具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有(    )。          (满分:2)" D0 Y* g, L/ n$ |- X
    A. 三角形
* C, Q3 j1 /5 E; z. i. w    B. 矩形7 R4 C6 D" e4 E' u
    C. 旗形  U+ T/ T% S/ G
    D. 圆形: d1 l( r' e- Z1 g* }1 U
8.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，(    )的市场类型多属这种类型 。          (满分:2)
: u2 [& r! w3 J. a    A. 初级产品
; e% Q& G' g9 Y- w, M& I. J* J    B. 制成品
4 p2 c7 a, Q+ L6 @    C. 石油
: o0 N5 M" U9 y: v1 f5 o7 b# W    D. 公用事业1 r% U" o( J, G2 i7 ^8 j
9.MACD指标出现底背离时应(    )。          (满分:2)% E) h8 F" D2 Y. I& D1 E# |) L" G* C, l
    A. 买入9 ^8 A) {; H# a6 p/ g
    B. 卖出6 l5 i- n! f3 S7 r7 B
    C. 观望
, H8 E. [. r4 U0 B+ O& b    D. 无参考价值/ ^( /5 Z& y# J" Q; s) n1 }
10.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(    ) 。          (满分:2)
  /, ^  s6 c' /    A. 抵押债券0 q" n" F- f, l( c/ e' Q$ O6 P
    B. 信用债券
7 ~5 W6 a) Q' x  }2 s    C. 记账式债券+ P* v: s" T: Q1 ]
    D. 零息债券
' Y2 F: ?) m! Y$ H* `: A11.在股票票面上标明的金额是股票的(    )。          (满分:2)
) R4 B! j3 Y8 C6 // N    A. 票面价值
: [  }  ~& k: }# E. I% [1 e    B. 账面价值3 n' H3 I! x& v) ^. D8 [$ r( b
    C. 清算价值7 ]0 E' {. P/ ]- @$ }4 V- ?. P  @
    D. 内在价值
2 F/ Z6 T3 V  G, x( k4 P12.资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映(    )的能力 。          (满分:2)
; b/ z" g- {) P& a    A. 投资者投入企业资本金获利$ l; {2 K, [+ L5 [  Q5 f4 |& y
    B. 企业将存货转化为现金的快慢程度5 a1 o' j. w" L* B
    C. 企业获利能力
/ t( d; s! i3 g* ~. k3 s8 I, T  V    D. 企业自有资本的获利能力
4 ~$ ~9 e" n/ K6 [: ~" /, E13.(    )是衡量价格敏感系数对利率变动的敏感度。          (满分:2)( k+ E) r- J' ]: B
    A. 价格指数
2 z0 r; @. c7 ]# h; G9 G; z    B. 价格变化率4 M% m$ S! Z  W( ]9 ^
    C. 凸度
1 N. m3 E6 A; h1 G' d, l    D. 久期
: {* k% A3 Q2 D3 T: S- G& t14.可转换证券实质上是一种普通股票的(    ) 。          (满分:2)
2 O; C* l1 Q8 @5 r3 T; i6 }    A. 远期合约8 z( z9 M$ n9 m8 B5 y
    B. 期货合约
& v: c' d0 D9 A9 M  H0 U# T    C. 看跌期权- X/ `7 T& J; D( L' T
    D. 看涨期权+ {, d, }( V6 c' m
15.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于(    )。          (满分:2)
3 }; [& e3 q7 o" ?( P+ C7 C: u+ p    A. 综合指数
% ]; Y5 b; R/ K# P9 F& z    B. 分类指数
+ j. J* A1 Q# ?+ w" k+ /4 X    C. 成份指数. Q3 U1 H: L9 F, N/ y' x5 G6 N
    D. 以上都对
, I# z  F% /, F0 k; I16.转换升水的计算公式是(    )。          (满分:2)' t6 k- U7 a9 S
    A. 基准股价加转换平价3 N5 o1 f4 z1 ]9 x9 N% O. H
    B. 基准股价减转换平价5 B0 O7 R$ P& /7 A# m4 k- Z8 b
    C. 转换平价减基准股价
: m  n% s* v. m; X    D. 基准股价除以转换平价
" L# r* b! {3 |* J# Y. [17.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，(    )的市场类型多与此相近似 。          (满分:2)# D0 a+ r# W7 W5 o/ t4 n
    A. 初级产品+ `$ u" H8 Q/ H
    B. 制成品
2 p, w/ J/ W* y# V1 @    C. 石油
9 P; J0 {  G0 b    D. 公用事业
2 N7 ]. X  X0 A. A18.光头光脚的长阳线表示当日(    )。          (满分:2)
: B1 t* /8 y$ L7 |. S    A. 空方占优& S4 g6 /$ w2 h1 v# C; p% n7 X
    B. 多方占优2 G/ j6 ~! k; q4 X
    C. 多、空平衡
% w3 ^! D9 R' q# S! i# H    D. 无法判断
+ S. j$ I, Y! C' j) L' z  g  `19.全额包销由(    )承担发行风险 。          (满分:2)
- h8 ]% a6 n! K% n8 M$ a    A. 发行人' C* /9 e, f7 f$ U3 E: _9 R
    B. 中介机构. t; z0 l7 U6 r8 j# L% n
    C. 投资者
% l4 u% d% J/ s6 T- z    D. 不一定
2 s$ A" b1 w% o# S; ]20.具有右凸形态效用函数的投资者是(    ) 。          (满分:2)
1 U: ?9 }6 D( [1 P    A. 风险回避者
  r0 h5 y$ H2 ^4 Q! [    B. 风险喜好者+ }  ^+ i; h+ a* O
    C. 风险中性者! i4 _# {; p* A( v* b" t2 N6 j
    D. 以上都不对& d' o3 @  m* y4 X2 B# t
二、多选题：& q& ?& f3 F/ Q- A' O: H* C! Y  ?* Q
1.证券投资基金的当事人主要有(    ) 。          (满分:2)2 q0 ~  K4 k% g/ A
    A. 基金持有人1 a8 W5 `9 K2 r" M
    B. 基金管理人
% J' B: {. z6 d7 ^" x# o' Z; ~    C. 基金托管人5 ^0 n6 F/ z: d3 ^$ D* B4 I4 Z
    D. 基金发起人
* N; I8 f; z9 ~  ^1 P! B. {  y2.形态理论中M头形态的特征有(    ) 。          (满分:2)
* k9 i) K) ]" d4 ?2 e/ O: u    A. 该形态一般在行情走到高位出现
5 p9 F- N, n3 [1 E    B. 出现两个顶点，并且两个点一样高
" t) W0 e$ J( B  g2 P( z8 A    C. 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)2 Q* Z, ^5 b+ |! i/ L4 K
    D. 在跌破颈线位后会有一个反抽3 ^2 |7 e0 N/ ?, p$ a. R
3.技术分析的要素有(    )。          (满分:2). T  L+ K& `0 W# P' F
    A. 价
. Z+ g& S' p- A, ]    B. 量5 t+ @) L" m- q: {
    C. 时
/ K8 Q) q- O# X' K, X+ Z& F/ B5 _    D. 空  U$ k# r0 ^9 {4 w3 i
4.分析企业获利能力的指标有(    ) 。          (满分:2)# r" ]+ O7 i' J0 r" w
    A. 总资产报酬率3 ~( h3 F9 ^: Z' y
    B. 资本金报酬率
% q6 h" }$ }* u* f    C. 销售利润率* _; ^3 o" j9 d9 T, B
    D. 股息发放率3 U+ `& d+ X( Q$ q
5.股票价格种类很多，主要有(    ) 。          (满分:2)
* M0 n( }# I9 H' C    A. 理论价格
3 ^) P& `- ~1 A. r7 n    B. 票面价格
9 K8 _- c3 P* N9 Z+ S1 T    C. 发行价格
$ r/ s0 v% ]+ }  O% k* }9 p, W. `* L    D. 账面价格# F& g- W7 t! C$ P0 U
6.按股东享有的权利不同，股票可分为(    ) 。          (满分:2)* O; F2 [. u# C# r) i
    A. 普通股票0 }' R' }' q8 j
    B. 优先股票  E+ x. K' b" e$ D  p. R9 [9 K
    C. 记名股票& z& S  a; p, Z; Z
    D. 不记名股票
4 |. H( M: C5 n4 /7.按基金单位是否变动划分，证券投资基金可分为(    ) 。          (满分:2)" w& v: d5 d; R, @( A
    A. 开放式基金4 Z: s1 ]( X6 h9 N
    B. 封闭式基金
  w  C$ ]: c$ P4 u    C. 契约型基金
, Q. d8 R+ S6 O: T& X& b; U    D. 公司型基金
. z' ]) v! {, N8.下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是(    )。          (满分:2)8 x1 K" Y2 N' n) ]$ B$ I$ I) i2 W
    A. 基本分析流派认为市场永远是对的1 i. c# T/ v: u/ Y9 t5 ~
    B. 技术分析流派只使用市场内的数据
8 g' [' A0 r5 n, z8 I    C. 心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的' r' g1 D( j1 g6 J! M  H
    D. 学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即"战胜市场"2 M+ o* G# n- `. S/ h
9.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为(    ) 。          (满分:2)
2 r! n! w4 V- J    A. 先行指标
8 g' ?: r9 X; S: d) M$ X1 Y  c    B. 同步指标
. Y8 B  {: z% [    C. 滞后指标8 G- T# q4 R; N' Z% n0 R
    D. 以上都对+ p3 V, |; [" Q/ D; Q3 U
10.道氏理论认为，股价变动趋势有(    )，它们同时存在，相辅相成 。          (满分:2)
! k& W: k& D6 r1 x5 |  J5 Y. Q+ U    A. 长期趋势
' s( U$ H* {2 a    B. 中期趋势4 g7 |7 F6 m0 A: {5 @
    C. 短期趋势+ z' K: G$ V, `: v* J7 c
    D. 以上都不对
2 R3 a% @# ~- @8 I" _% m1 c11.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位(    ) 。          (满分:2)- [3 {+ h: u# w5 d7 g. t, t" T
    A. 11
  [" n' G, I, O0 |7 L    B. 6.18
6 o0 p! |) h# f0 a( k/ _: G* U    C. 3.82: [$ D$ k; w* /
    D. 8.88
, k3 u; T" @. D/ k5 Y! s12.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有(    ) 。          (满分:2)6 [' G/ W6 M- m- P. o
    A. 行使优先权，购买新股票
' p/ d( j% ^2 ^2 X, S    B. 转让优先认股权+ ~( ]1 s5 j. ^; B$ j
    C. 放弃这一权利，任其过期失效- D4 w& A& ~3 N
    D. 以上都不对1 b# |7 a: f( G. Y- |$ i7 d0 W; r
13.由于(    )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。          (满分:2)
* t! y3 F1 {( t) F. M    A. 股息收益稳定可靠- c5 v1 q  J5 @8 C* U8 i$ y
    B. 财产清偿时优于普通股股东
, J$ I# _' @( _# _4 Q/ o, m    C. 二级市场价格波动小
, i" U% X9 A8 i& U. m6 R3 w) R/ S+ X    D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益  q9 ]0 l! U0 }# T; w7 q" ^9 h
14.三大经典风险调整收益衡量方法是(    )。          (满分:2)9 e1 {1 K2 c& u$ m) s
    A. 标准普尔指数
: V, M% G! ]. t' V    B. 詹森指数
! |, R% }; K9 ?) J7 b  L    C. 特雷诺指数' v7 V( a, u+ J0 G  m4 X' a
    D. 夏普指数% Z6 C4 [6 i" c
15.形态理论中头肩顶形态的特征有(    ) 。          (满分:2)8 x. [3 V. ]; _6 M
    A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个* ^: _0 `5 z* D% D* E
    B. 成交量方面则出现依次下降的局面* V9 ^' g& n' |- `! j2 X4 k
    C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现( m6 g9 n5 `/ S
    D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨4 }! r5 c/ y  z! v4 s, B( }9 }
三、判断题：: |  D" r/ ]4 n7 B7 H- }5 L8 a
1.市场行为最基本的表现是成交价格和成交量。          (满分:2)! W0 |1 V& d8 @: [1 W! O8 s
    A. 错误
+ B# Z% ?( J$ _; y    B. 正确
8 ~1 O$ L7 I; z! ?2.套利定价理论由罗斯建立。          (满分:2)( }5 s  Q, P" H3 e) }' j
    A. 错误
& R# z0 T1 V# q6 U    B. 正确
) C; F+ O  A, u# r5 ~; O8 G3.风险是事件未来可能结果发生的不确定性。          (满分:2)$ C- m% O0 H0 w& l$ x1 P' y
    A. 错误# a7 o. d( K% w0 z5 t' n
    B. 正确1 Q9 {0 W% T/ {9 G6 U. G
4.ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数。          (满分:2)
1 L% _7 ^! w2 L1 [& N    A. 错误& B9 L3 ^( p7 x7 z% F1 /
    B. 正确% g! }  L( F9 /# c& t5 d
5.资产价格泡沫是指资产价格在较长时间内明显的单向偏离其基本价值的现象。          (满分:2). I  t# N- {/ }0 l
    A. 错误+ t( s( `4 ]: |5 x% M
    B. 正确# U8 ]! d& }+ T; [$ @2 ?- G( R$ g
6.在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。          (满分:2)
0 {& H/ d  j5 S3 Y    A. 错误
/ i" R8 q: /' F3 y    B. 正确
# r/ n6 Y5 p0 ~9 z/ ~: k/ I8 |7.资产负债率是反映企业可能的信用风险的重要参照指标。          (满分:2)
7 ~* }0 x1 F+ u( {    A. 错误
/ P# x  H: L9 X& G, e8 S' f    B. 正确! s: p9 M8 L- s* }
8.看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。          (满分:2)
) ]7 O0 {' i% {    A. 错误
2 ^2 E% U( K8 _    B. 正确
; f6 }7 u. ~2 j, ^/ d9.投资组合管理中的核心环节是资产配置。          (满分:2)7 y: t2 R* ]" R+ R
    A. 错误
  E: L# v+ G+ K" A    B. 正确! ^1 B. o( ]0 r& o7 q
10.期货定价理论主要包括持有成本理论、延期交割费用理论和基于对冲压力的期货定价理论。          (满分:2)! n8 n; u& Z) B+ w6 M9 U
    A. 错误/ O+ P$ L8 K; c( x! @6 O: a
    B. 正确- t2 p3 H( ~5 n  D* B5 v: e5 P! q
11.系统性风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联，而与其他有价证券无关，也就同整个市场无关。          (满分:2)
2 G+ J1 Y8 d0 r. u0 q4 K    A. 错误
7 y; W5 O# e' F$ W- /$ x) s- o    B. 正确
& ]9 B  h+ y, G2 d, X! q# u1 |12.资本市场线实在以预期收益率和标准差为轴的坐标系中，表示风险资产的有效率组合与一种无风险资产经过再组合后的有效率的组合线。          (满分:2)
" a. B- j1 z$ A; O+ D    A. 错误7 /1 @- Q) _* /
    B. 正确
6 J$ ?% /; ?) @13.价和量是市场行为最基本的表现。          (满分:2)/ ~1 K+ S1 P& l
    A. 错误
! G/ s* `* z# P9 A6 g    B. 正确" h' h  /4 F9 s, e7 p8 P
14.对产业生命周期的影响因素主要有需求、技术进步、政府政策及社会习惯的改变等。          (满分:2)
1 x! N# d- Y2 f. c& x    A. 错误& i" m+ I, g6 E% C/ r. f* `% m, y0 O
    B. 正确
6 i, C0 [* f# B. d) [15.应收账款周转率是年度内应收账款转为现金的平均次数，它表明了应收账款流动的速度。          (满分:2)
7 b0 E/ }1 G4 `; _7 k    A. 错误
. `) L) q8 // e7 S" B5 L/ N    B. 正确* A# a3 k5 p7 C

3 X/ t, n* R/ t) J