13春学期《证券市场基础》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）
V
1. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10.8
B. 5.8
C. 8
D. 5
此题选: D 满分：2 分
2. 某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()
A. 11.34
B. 11.56
C. 12
D. 11.45
满分：2 分
3. 假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()
A. 0.0245
B. 0.045
C. 0.0324
D. 0
满分：2 分
4. 假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()
A. 14%,0.045
B. 11%,0.045
C. 14%,0.1
D. 11%,0.1
满分：2 分
5. 如果某投资人以每股10元卖空1000股某股票，初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 6000
B. 4000
C. 10000
D. 0
满分：2 分
6. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司的股利将以每年5％的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10
B. 5.8
C. 10.5
D. 5
满分：2 分
7. 投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()
A. 20%
B. 8%
C. 10%
D. 7%
此题选: D 满分：2 分
8. 项目A收益率为0.05，标准差为0.07；项目B收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()
A. A
B. B
C. A、B均可
D. A、B均不可
满分：2 分
9. 如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？
A. 5.71
B. 12.31
C. 15
D. 100
满分：2 分
10. 假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（ β=1.10）和75%的福特公司股票（ β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是()
A. 8%
B. 9.7%
C. 8.8%
D. 12%
满分：2 分
11. 假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()
A. 20.8%
B. 0
C. 0.8%
D. 20%
满分：2 分
12. 如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 5000
B. 4000
C. 6000
D. 0
满分：2 分
13. 上海证券交易所成立于()成立
A. 1990年11月26日
B. 1990年12月1日
C. 1998年3月
D. 2008年12月
满分：2 分
14. 不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()
A. 市价指令
B. 限价指令
C. 止损指令
D. 限购指令
满分：2 分
15. 假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1000元，求其必要收益率为()
A. 6％
B. 10％
C. 8％
D. 4％
满分：2 分
13春学期《证券市场基础》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）
V
1. 证券市场中除证券公司外，属于其他中介的有()
A. 注册会计师事务所
B. 律师
C. 投资银行
D. 投资咨询机构
满分：2 分
2. 可转债是一种特殊的投资工具，包含有()这几种金融工具的特性
A. 股票
B. 国债
C. 债券
D. 权证
满分：2 分
3. 证券市场中的市场主体主要包括()
A. 融资主体
B. 中介主体
C. 投资主体
D. 监管主体
满分：2 分
4. 下面属于证券监管的理论的有()
A. 市场失灵理论
B. 货币危机理论
C. 金融脆弱性理论
D. 监管成本与收益分析
满分：2 分
5. 计算当前市盈率要考虑的因素有()
A. 非经常性损益
B. 周期性的影响
C. 会计政策的不同
D. 可能存在的稀释效应
满分：2 分
6. 基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()
A. 认购费和申购费
B. 转换费用
C. 赎回费
D. 基金管理费和托管费
满分：2 分
7. 下面属于货币市场的债券的有()
A. 短期国债
B. 商业票据
C. 回购协议
D. CDs
满分：2 分
8. 债券的价值影响因素包括()
A. 到期日
B. 息票利息
C. 面值
D. 贴现率
满分：2 分
9. 下面属于投资工具的有()
A. 短期存款
B. 普通股
C. 期权
D. 政府债券
满分：2 分
10. 证券市场中的投资主体主要包括()
A. 投资机构投资者
B. 个人投资者
C. 投资主体
D. 融资主体
满分：2 分
11. 债券投资者在未来有权获得的现金流包括()
A. 定期的利息收入
B. 到期时偿还的本金
C. 资本利得
D. 手续费
满分：2 分
12. 下面属于资本市场债券的有()
A. 短期国债
B. 中长期国债
C. 回购协议
D. 抵押债券
满分：2 分
13. 技术分析建立在三大假设之上，它们是()
A. 市场行为包含一切信息
B. 价格稳定
C. 价格沿趋势波动，并保持趋势
D. 历史会重演
满分：2 分
14. 证券市场按层次划分是()
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 交易所市场
D. 股票市场
满分：2 分
15. 按照是否可以赎回，债券基本上分为()
A. 自由赎回债券
B. 不可赎回债券
C. 普通债券
D. 延迟赎回债券
满分：2 分
16. 基本分析包含的主要内容有()
A. 技术分析
B. 宏观经济分析
C. 行业分析
D. 公司分析
满分：2 分
17. 监管的组织体系包含有()
A. 市场外部监管
B. 市场行业自律和和交易所监管
C. 市场参与主体的内部控制
D. 价格监管
满分：2 分
18. 下列说法正确的有()
A. 偿还期越小，债券的价格越高
B. 息票率越高，债券的价格越高
C. 市场利率越高，债券的价格越低
D. 债券的面值越大，债券的价格越高
满分：2 分
19. 以下属于证券公司主要业务的是()
A. 证券投资
B. 证券经纪
C. 投资银行
D. 资产管理
满分：2 分
20. 发行监管制度分为()
A. 会员制
B. 注册制
C. 核准制
D. 审查制
满分：2 分
13春学期《证券市场基础》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 15 道试题，共 30 分。）
V
1. 持有期收益率描述的是现在买进，持有到一个较长时间，然后以某个价格卖出债券，在整个持有期，该债券所提供的平均回报率。它是使投资者在持有债券期间获得的各个现金流的净现值等于0的贴现率。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
2. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
3. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
4. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
5. 固定收益证券类的投资工具总体特点为：风险适中，流动性较强，通常用于满足当期收入和资金积累需要。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
6. 如果某证券或证券组合的β＝1，其系统性风险与市场风险一致；β 1，大于市场风险；β 1，小于市场风险；β＝0，无系统性风险。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
7. 当市场利率下跌时， 债券可赎回性增加。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
8. 市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵的情况，比如垄断、外部性、信息不完全不对称等，会损害市场的效率和公平，使得监管成为必要。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
9. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
10. 宏观经济周期的四个阶段有：复苏、繁荣、衰退、萧条。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
11. 低的P/S比率往往意味着公司的价值被低估，股票价格有上涨的潜力。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
12. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么投资者应当增持该公司股票。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
13. 资产的相关度越高，资产组合的风险越大；或者说，选择相关度小的资产组合，可降低投资风险。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
14. 系统性风险可以通过证券组合消除。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
15. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为 和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）
V
1. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10.8
B. 5.8
C. 8
D. 5
此题选: D 满分：2 分
2. 某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()
A. 11.34
B. 11.56
C. 12
D. 11.45
满分：2 分
3. 假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()
A. 0.0245
B. 0.045
C. 0.0324
D. 0
满分：2 分
4. 假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()
A. 14%,0.045
B. 11%,0.045
C. 14%,0.1
D. 11%,0.1
满分：2 分
5. 如果某投资人以每股10元卖空1000股某股票，初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 6000
B. 4000
C. 10000
D. 0
满分：2 分
6. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司的股利将以每年5％的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元
A. 10
B. 5.8
C. 10.5
D. 5
满分：2 分
7. 投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()
A. 20%
B. 8%
C. 10%
D. 7%
此题选: D 满分：2 分
8. 项目A收益率为0.05，标准差为0.07；项目B收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()
A. A
B. B
C. A、B均可
D. A、B均不可
满分：2 分
9. 如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？
A. 5.71
B. 12.31
C. 15
D. 100
满分：2 分
10. 假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（ β=1.10）和75%的福特公司股票（ β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是()
A. 8%
B. 9.7%
C. 8.8%
D. 12%
满分：2 分
11. 假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()
A. 20.8%
B. 0
C. 0.8%
D. 20%
满分：2 分
12. 如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？
A. 5000
B. 4000
C. 6000
D. 0
满分：2 分
13. 上海证券交易所成立于()成立
A. 1990年11月26日
B. 1990年12月1日
C. 1998年3月
D. 2008年12月
满分：2 分
14. 不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()
A. 市价指令
B. 限价指令
C. 止损指令
D. 限购指令
满分：2 分
15. 假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1000元，求其必要收益率为()
A. 6％
B. 10％
C. 8％
D. 4％
满分：2 分
13春学期《证券市场基础》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）
V
1. 证券市场中除证券公司外，属于其他中介的有()
A. 注册会计师事务所
B. 律师
C. 投资银行
D. 投资咨询机构
满分：2 分
2. 可转债是一种特殊的投资工具，包含有()这几种金融工具的特性
A. 股票
B. 国债
C. 债券
D. 权证
满分：2 分
3. 证券市场中的市场主体主要包括()
A. 融资主体
B. 中介主体
C. 投资主体
D. 监管主体
满分：2 分
4. 下面属于证券监管的理论的有()
A. 市场失灵理论
B. 货币危机理论
C. 金融脆弱性理论
D. 监管成本与收益分析
满分：2 分
5. 计算当前市盈率要考虑的因素有()
A. 非经常性损益
B. 周期性的影响
C. 会计政策的不同
D. 可能存在的稀释效应
满分：2 分
6. 基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()
A. 认购费和申购费
B. 转换费用
C. 赎回费
D. 基金管理费和托管费
满分：2 分
7. 下面属于货币市场的债券的有()
A. 短期国债
B. 商业票据
C. 回购协议
D. CDs
满分：2 分
8. 债券的价值影响因素包括()
A. 到期日
B. 息票利息
C. 面值
D. 贴现率
满分：2 分
9. 下面属于投资工具的有()
A. 短期存款
B. 普通股
C. 期权
D. 政府债券
满分：2 分
10. 证券市场中的投资主体主要包括()
A. 投资机构投资者
B. 个人投资者
C. 投资主体
D. 融资主体
满分：2 分
11. 债券投资者在未来有权获得的现金流包括()
A. 定期的利息收入
B. 到期时偿还的本金
C. 资本利得
D. 手续费
满分：2 分
12. 下面属于资本市场债券的有()
A. 短期国债
B. 中长期国债
C. 回购协议
D. 抵押债券
满分：2 分
13. 技术分析建立在三大假设之上，它们是()
A. 市场行为包含一切信息
B. 价格稳定
C. 价格沿趋势波动，并保持趋势
D. 历史会重演
满分：2 分
14. 证券市场按层次划分是()
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 交易所市场
D. 股票市场
满分：2 分
15. 按照是否可以赎回，债券基本上分为()
A. 自由赎回债券
B. 不可赎回债券
C. 普通债券
D. 延迟赎回债券
满分：2 分
16. 基本分析包含的主要内容有()
A. 技术分析
B. 宏观经济分析
C. 行业分析
D. 公司分析
满分：2 分
17. 监管的组织体系包含有()
A. 市场外部监管
B. 市场行业自律和和交易所监管
C. 市场参与主体的内部控制
D. 价格监管
满分：2 分
18. 下列说法正确的有()
A. 偿还期越小，债券的价格越高
B. 息票率越高，债券的价格越高
C. 市场利率越高，债券的价格越低
D. 债券的面值越大，债券的价格越高
满分：2 分
19. 以下属于证券公司主要业务的是()
A. 证券投资
B. 证券经纪
C. 投资银行
D. 资产管理
满分：2 分
20. 发行监管制度分为()
A. 会员制
B. 注册制
C. 核准制
D. 审查制
满分：2 分
13春学期《证券市场基础》在线作业
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 15 道试题，共 30 分。）
V
1. 持有期收益率描述的是现在买进，持有到一个较长时间，然后以某个价格卖出债券，在整个持有期，该债券所提供的平均回报率。它是使投资者在持有债券期间获得的各个现金流的净现值等于0的贴现率。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
2. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
3. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
4. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
5. 固定收益证券类的投资工具总体特点为：风险适中，流动性较强，通常用于满足当期收入和资金积累需要。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
6. 如果某证券或证券组合的β＝1，其系统性风险与市场风险一致；β 1，大于市场风险；β 1，小于市场风险；β＝0，无系统性风险。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
7. 当市场利率下跌时， 债券可赎回性增加。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
8. 市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵的情况，比如垄断、外部性、信息不完全不对称等，会损害市场的效率和公平，使得监管成为必要。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
9. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
10. 宏观经济周期的四个阶段有：复苏、繁荣、衰退、萧条。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
11. 低的P/S比率往往意味着公司的价值被低估，股票价格有上涨的潜力。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
12. 投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么投资者应当增持该公司股票。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
13. 资产的相关度越高，资产组合的风险越大；或者说，选择相关度小的资产组合，可降低投资风险。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
14. 系统性风险可以通过证券组合消除。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
15. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为 和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。
A. 错误
B. 正确
满分：2 分
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