兰大《证券投资与管理》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话是说明下面的哪一种情况（ ）？
A. 货币的时间价值
B. 货币的未来值
C. 货币现值
D. 都不是
满分：5 分
2. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会（ ）。
A. 较小
B. 较大
C. 一样
D. 不确定
满分：5 分
3. 根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
满分：5 分
4. 有关委托方式，说法不正确的是（ ）。
A. 可分为柜台委托和非柜台委托
B. 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D. 口头委托是较为普遍的委托方式
此题选: D 满分：5 分
5. （ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A. 合同书
B. 保证书
C. 责任书
D. 承销协议
此题选: D 满分：5 分
6. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（ ）内发出未获准发行新股的公告。
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 6个工作日
满分：5 分
7. 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到（ ），上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A. 预定的收益率
B. 同行业的平均水平
C. 公司历年的平均收益率
D. 同期银行存款利率
此题选: D 满分：5 分
8. 经济周期的变动过程是（ ）。
A. 繁荣――衰退――萧条――复苏
B. 复苏――上升――繁荣――萧条
C. 上升――繁荣――下降――萧条
D. 繁荣――萧条――衰退――复苏
满分：5 分
9. 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）。
A. 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C. 近二年经营不出现亏损
D. 有健全的风险管理制度
满分：5 分
10. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。
A. 15年
B. 10年
C. 30年
D. 20年
满分：5 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（ ）。
A. 公司近3年内无重大违法行为
B. 公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利
C. 公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏
D. 公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值
E. 公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月
满分：6 分
2. 完全垄断市场类型的特点有（ ）。
A. 垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量
B. 垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
C. 产品同种但不同质
D. 企业是价格的接受者
E. 生产者可自由进入这个市场
满分：6 分
3. 我国开展证券回购交易的主要场所有（ ）。
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 柜台交易市场
D. 第三市场
E. 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
满分：6 分
4. 在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（ ）。
A. 宏观经济环境
B. 制度因素
C. 上市公司质量
D. 股票价格水平
满分：6 分
5. 上市公司配股增资后，下面的（ ）几个财务指标是下降的。
A. 资产负债率
B. 股东权益比率
C. 资本化比率
D. 资本固定化比率
E. 固定资产净值率
满分：6 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 债券票面利率高的，实际收益率也高。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 在统计失业率时用到的劳动力是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）
V
1. 使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话是说明下面的哪一种情况（ ）？
A. 货币的时间价值
B. 货币的未来值
C. 货币现值
D. 都不是
满分：5 分
2. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会（ ）。
A. 较小
B. 较大
C. 一样
D. 不确定
满分：5 分
3. 根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ）%罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
满分：5 分
4. 有关委托方式，说法不正确的是（ ）。
A. 可分为柜台委托和非柜台委托
B. 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D. 口头委托是较为普遍的委托方式
此题选: D 满分：5 分
5. （ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A. 合同书
B. 保证书
C. 责任书
D. 承销协议
此题选: D 满分：5 分
6. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（ ）内发出未获准发行新股的公告。
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 6个工作日
满分：5 分
7. 上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到（ ），上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A. 预定的收益率
B. 同行业的平均水平
C. 公司历年的平均收益率
D. 同期银行存款利率
此题选: D 满分：5 分
8. 经济周期的变动过程是（ ）。
A. 繁荣――衰退――萧条――复苏
B. 复苏――上升――繁荣――萧条
C. 上升――繁荣――下降――萧条
D. 繁荣――萧条――衰退――复苏
满分：5 分
9. 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）。
A. 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C. 近二年经营不出现亏损
D. 有健全的风险管理制度
满分：5 分
10. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。
A. 15年
B. 10年
C. 30年
D. 20年
满分：5 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）
V
1. 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（ ）。
A. 公司近3年内无重大违法行为
B. 公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利
C. 公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏
D. 公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值
E. 公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月
满分：6 分
2. 完全垄断市场类型的特点有（ ）。
A. 垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量
B. 垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
C. 产品同种但不同质
D. 企业是价格的接受者
E. 生产者可自由进入这个市场
满分：6 分
3. 我国开展证券回购交易的主要场所有（ ）。
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 柜台交易市场
D. 第三市场
E. 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
满分：6 分
4. 在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（ ）。
A. 宏观经济环境
B. 制度因素
C. 上市公司质量
D. 股票价格水平
满分：6 分
5. 上市公司配股增资后，下面的（ ）几个财务指标是下降的。
A. 资产负债率
B. 股东权益比率
C. 资本化比率
D. 资本固定化比率
E. 固定资产净值率
满分：6 分
兰大《证券投资与管理》13春在线作业1
试卷总分：100
单选题
多选题
判断题
三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）
V
1. 债券票面利率高的，实际收益率也高。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
2. 新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
3. 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
4. 在统计失业率时用到的劳动力是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
5. 在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标）。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4 分
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